２０１９年５月２１日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《征求意見稿》”）。時(shí)隔近一年后，２０２０年４月１３日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室聯(lián)合國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、公安部、國(guó)家安全部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家廣播電視總局、國(guó)家保密局、國(guó)家密碼管理局等十二個(gè)部門共同發(fā)布了《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《審查辦法》”）。新出臺(tái)的《審查辦法》”自２０２０年６月１日起實(shí)施，目前正在試行的《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)安全審查辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《審查辦法（試行）》”）屆時(shí)廢止。
與之前的規(guī)則相比，《審查辦法》在相應(yīng)規(guī)則中進(jìn)行了調(diào)整。本文主要從立法目的、審核原則、審查適用情形、審查主體、審查重心、審查程序、法律責(zé)任等幾個(gè)主要方面對(duì)《審查辦法》進(jìn)行分析。
一、立法目的及審查原則
根據(jù)《審查辦法》第一條的規(guī)定，《審查辦法》的制定旨在確保關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈安全，維護(hù)國(guó)家安全，將《審查辦法（試行）》、《征求意見稿》對(duì)技術(shù)水平是否安全可控的審查重心，輻射至整個(gè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈安全。這也與《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十六條要求關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者、服務(wù)商在采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)的安全責(zé)任和義務(wù)，防范外包服務(wù)安全，關(guān)注供應(yīng)鏈安全的要義相吻合。
根據(jù)《審查辦法》第三條的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)安全審查原則為堅(jiān)持防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)與促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用相結(jié)合、過程公正透明與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合、事前審查與持續(xù)監(jiān)管相結(jié)合、企業(yè)承諾與社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合，從產(chǎn)品和服務(wù)安全性、可能帶來的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行審查。
二、審查適用情形
根據(jù)《審查辦法》第二條的規(guī)定，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者（以下簡(jiǎn)稱“運(yùn)營(yíng)者”）采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)，影響或可能影響國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全審查。此處規(guī)定與《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十五條的規(guī)定保持一致，對(duì)《審查辦法（試行）》第二條規(guī)定的適用情形進(jìn)行調(diào)整。
根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十一條的規(guī)定以及《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》答記者問（以下簡(jiǎn)稱“答記者問”）的回復(fù)內(nèi)容，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施主要包括電信、廣播電視、能源、金融、公路水路運(yùn)輸、鐵路、民航、郵政、水利、應(yīng)急管理、衛(wèi)生健康、社會(huì)保障、國(guó)防科技工業(yè)等行業(yè)領(lǐng)域。在《審查辦法（試行）》中規(guī)定的八個(gè)關(guān)鍵信息領(lǐng)域基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大。
三、審查主體
（一）職能部門
根據(jù)《審查辦法》第四條的規(guī)定，國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制是由中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)和十二個(gè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的保護(hù)工作部門共同建立。十二個(gè)職能部門分別為國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、公安部、國(guó)家安全部、商務(wù)部、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家廣播電視總局、國(guó)家保密局、國(guó)家密碼管理局。
（二）辦事機(jī)構(gòu)
根據(jù)《審查辦法》第四條的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室設(shè)在國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室，負(fù)責(zé)制定網(wǎng)絡(luò)安全審查相關(guān)制度規(guī)范，組織網(wǎng)絡(luò)安全審查。在《審查辦法（試行）》第五條規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室的職能范圍。
（三）具體工作承擔(dān)部門
根據(jù)答記者問的回復(fù)，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心在網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室的指導(dǎo)下，承擔(dān)接收申報(bào)材料、對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查、具體組織審查工作等任務(wù)。
四、審查重點(diǎn)
根據(jù)《審查辦法》第九條的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)安全審查重點(diǎn)評(píng)估采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)可能帶來的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，主要考慮以下因素：
（一）產(chǎn)品和服務(wù)使用后帶來的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施被非法控制、遭受干擾或破壞，以及重要數(shù)據(jù)被竊取、泄露、毀損的風(fēng)險(xiǎn)；
（二）產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)中斷對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)連續(xù)性的危害；
（三）產(chǎn)品和服務(wù)的安全性、開放性、透明性、來源的多樣性，供應(yīng)渠道的可靠性以及因?yàn)檎巍⑼饨弧①Q(mào)易等因素導(dǎo)致供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)；
（四）產(chǎn)品和服務(wù)提供者遵守中國(guó)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章情況；
（五）其他可能危害關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全和國(guó)家安全的因素。
《審查辦法》強(qiáng)調(diào)了對(duì)供應(yīng)鏈安全的審核重心，結(jié)合中美貿(mào)易戰(zhàn)的影響及當(dāng)前世界形勢(shì)，重點(diǎn)提出對(duì)“供應(yīng)渠道的可靠性以及因?yàn)檎巍⑼饨弧①Q(mào)易等因素導(dǎo)致供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)”審核，這也與《審查辦法》的立法目的相吻合。
五、審查程序
《審查辦法》將《審查辦法（試行）》規(guī)定的由第三方評(píng)估的審查方法調(diào)整為官方強(qiáng)制審查，進(jìn)一步完善了安全審查程序，具體內(nèi)容如下：
（一）發(fā)起審查
根據(jù)《審查辦法》第五條、第十五條的規(guī)定，影響或可能影響國(guó)家安全的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，審查程序的發(fā)起方式有以下兩種：
１、運(yùn)營(yíng)者發(fā)起：運(yùn)營(yíng)者擬采購(gòu)的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)投入使用后可能帶來的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，影響或者可能影響國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。
２、成員單位發(fā)起：網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位認(rèn)為影響或可能影響國(guó)家安全的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)，由網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室按程序報(bào)中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)批準(zhǔn)后，依照《審查辦法》規(guī)定進(jìn)行審查。
（二）審查流程
根據(jù)《審查辦法》的規(guī)定，審查程序如下：
１、申報(bào)材料提交
根據(jù)《審查辦法》第七條的規(guī)定，運(yùn)營(yíng)者申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）申報(bào)書；
（二）關(guān)于影響或可能影響國(guó)家安全的分析報(bào)告；
（三）采購(gòu)文件、協(xié)議、擬簽訂的合同等；
（四）網(wǎng)絡(luò)安全審查工作需要的其他材料。
２、審查前置程序
根據(jù)《審查辦法》第八條的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室應(yīng)當(dāng)自收到審查申報(bào)材料起，１０個(gè)工作日內(nèi)確定是否需要審查并書面通知運(yùn)營(yíng)者。
３、審查流程
根據(jù)《審查辦法》第十條、第十一條的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)安全審查分初步審查、征求意見兩步，具體內(nèi)容如下：
（１）初步審查
網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室認(rèn)為需要開展網(wǎng)絡(luò)安全審查的，應(yīng)當(dāng)自向運(yùn)營(yíng)者發(fā)出書面通知之日起３０個(gè)工作日內(nèi)完成初步審查，包括形成審查結(jié)論建議和將審查結(jié)論建議發(fā)送網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位、相關(guān)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)工作部門征求意見；情況復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)１５個(gè)工作日。
（２）征求意見
網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位和相關(guān)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)工作部門應(yīng)當(dāng)自收到審查結(jié)論建議之日起１５個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見。網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位、相關(guān)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)工作部門意見一致的，網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室以書面形式將審查結(jié)論通知運(yùn)營(yíng)者。
４、特別審查程序
（１）特別審查程序適用情形
根據(jù)《審查辦法》第十一條的規(guī)定，審查過程中網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位、相關(guān)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)工作部門意見不一致的，按照特別審查程序處理，并通知運(yùn)營(yíng)者。
（２）特別審查程序
根據(jù)《審查辦法》第十一條、十二條的規(guī)定，按照特別審查程序處理的，網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室應(yīng)當(dāng)聽取相關(guān)部門和單位意見，進(jìn)行深入分析評(píng)估，再次形成審查結(jié)論建議，并征求網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位和相關(guān)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)工作部門意見，按程序報(bào)中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)批準(zhǔn)后，形成審查結(jié)論并書面通知運(yùn)營(yíng)者。特別審查程序一般應(yīng)當(dāng)在４５個(gè)工作日內(nèi)完成，情況復(fù)雜的可以適當(dāng)延長(zhǎng)。
５、審核中各方行為要求
根據(jù)《審查辦法》第六條、第十四條、第十六條、第十八條的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)安全審查過程中對(duì)運(yùn)營(yíng)商、產(chǎn)品和服務(wù)提供者及參與網(wǎng)絡(luò)安全審查的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的行為要求如下：
（１）對(duì)運(yùn)營(yíng)者、產(chǎn)品和服務(wù)提供者的行為要求
對(duì)于申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查的采購(gòu)活動(dòng)，運(yùn)營(yíng)者應(yīng)通過采購(gòu)文件、協(xié)議等要求產(chǎn)品和服務(wù)提供者配合網(wǎng)絡(luò)安全審查，包括承諾不利用提供產(chǎn)品和服務(wù)的便利條件非法獲取用戶數(shù)據(jù)、非法控制和操縱用戶設(shè)備，無正當(dāng)理由不中斷產(chǎn)品供應(yīng)或必要的技術(shù)支持服務(wù)等。運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)督促產(chǎn)品和服務(wù)提供者履行上述承諾。
網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室要求提供補(bǔ)充材料的，運(yùn)營(yíng)者、產(chǎn)品和服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)予以配合。提交補(bǔ)充材料的時(shí)間不計(jì)入審查時(shí)間。
（２）對(duì)參與網(wǎng)絡(luò)安全審查的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的行為要求
參與網(wǎng)絡(luò)安全審查的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)嚴(yán)格保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)運(yùn)營(yíng)者、產(chǎn)品和服務(wù)提供者提交的未公開材料，以及審查工作中獲悉的其他未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)；未經(jīng)信息提供方同意，不得向無關(guān)方披露或用于審查以外的目的。
６、事后監(jiān)督措施
根據(jù)《審查辦法》第十七條、第十八條的規(guī)定，運(yùn)營(yíng)者或網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)提供者認(rèn)為審查人員有失客觀公正，或未能對(duì)審查工作中獲悉的信息承擔(dān)保密義務(wù)的，可以向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室或者有關(guān)部門舉報(bào)。網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室通過接受舉報(bào)等形式加強(qiáng)事前事中事后監(jiān)督。
六、法律責(zé)任
《審查辦法（試行）》未明確規(guī)定違規(guī)行為具體適用的處罰標(biāo)準(zhǔn)。《審查辦法》則明確規(guī)定，違反《審查辦法》規(guī)定的，按照根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第六十五條的規(guī)定處理。
根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第六十五條的規(guī)定，運(yùn)營(yíng)者使用未經(jīng)安全審查或者安全審查未通過的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)的，由有關(guān)主管部門責(zé)令停止使用，處采購(gòu)金額一倍以上十倍以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。
七、結(jié)語(yǔ)
隨著５Ｇ、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)中心、云計(jì)算等新一代信息基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模建設(shè)和應(yīng)用，信息基礎(chǔ)設(shè)施的安全問題也成為大眾關(guān)注的焦點(diǎn)。從全球來看，開展網(wǎng)絡(luò)安全審查成為各國(guó)防范關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)的通用做法，《審查辦法》通過建立多部門協(xié)同機(jī)制、明確網(wǎng)絡(luò)安全審查的具體要求和程序等為我國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全審查的實(shí)踐道路提供依據(jù)。《審查辦法》出臺(tái)后，對(duì)于企業(yè)運(yùn)營(yíng)者來說，需加強(qiáng)整體的網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)工作，熟悉《審查辦法》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)安全審查的具體情形，避免因不滿足審查要求喪失商業(yè)機(jī)會(huì)，乃至遭受行政處罰。
（作者：張雨晨、劉鵬，康達(dá)律師事務(wù)所）